证券营业部异常交易行为通知

一、重点监控账户及其监管措施

重点监控账户是指因频繁或严重的异常交易行为，被证券营业部列为重点监控的投资者相关证券账户。对于这些账户，证券营业部采取一系列监管措施来监测其交易行为。重点监控账户主要监管措施包括：限制交易数量、限制交易金额、限制交易时间、限制交易品种、进行异常交易监控、及时通报有关部门等。

二、股票交易异常波动情形

股票交易异常波动是指股票交易过程中出现的价格大幅波动或成交量大幅增加的情况。当股票交易出现异常波动时，上交所会公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大的五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

三、大宗交易异常行为的表现

大宗交易是为了提高大宗证券的成交效率而推出的一种交易方式。大宗交易异常行为指在大宗交易过程中出现的异常行为，主要表现为：虚假交易、拉抬或打压股价、维持涨跌幅度、自买自卖和互为对手方交易等。

四、股票交易严重异常波动情形

与股票交易异常波动类似，股票交易严重异常波动是指股票交易过程中出现的严重价格波动或成交量巨增的情况。对于股票交易严重异常波动的情形，上海证券交易所将对相关交易行为进行重点监控和监管。

五、异常波动和严重异常波动

细则中定义了异常波动和严重异常波动的情形。对于发行给不特定对象的可转债匹配交易出现异常波动的情况，证券营业部会公布在交易异常波动期间，累计买入、卖出金额最大的五家会员营业部。而股票交易严重异常波动的情形，上市公司将对其进行重点监控。

六、加强异常交易监测

为了防范和监测异常交易行为，各试点证券公司应采取以下措施：建立可疑交易监测指标，监测非交易目的的大额转账、快进快出特征明显的交易、集中转入和分散转出等交易行为。同时，加强对自买自卖和互为对手方交易的监管。

七、创业板异常交易行为认定标准

根据深圳证券交易所的监管细则，创业板股票异常交易的认定标准包括：虚假申报、拉抬或打压股价、维持涨跌幅度等行为。对于出现异常交易行为的创业板股票，监管部门会采取相应的措施进行监管和处置。

在证券营业部对异常交易行为的监管中，重点监控账户的设立以及对股票交易异常波动情形的监控是非常重要的。通过加强对大宗交易异常行为的监测，加强对股票交易严重异常波动情形的重点监控，以及加强对异常交易行为的监测和认定，可以有效地防范和处理证券市场中的异常交易行为。接下来的发展趋势是利用技术，通过对市场数据的分析和挖掘，提高对异常交易行为的监测和识别能力，进一步完善监管措施，保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和公平。